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光大信托組織開展中國人民銀行〔2022〕第1號令文件的學習活動
發表日期:2022-02-10

       2022年1月26日,中國人民銀行〔2022〕第1號令《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(下稱《辦法》)公布。按照人民銀行蘭州中心支行要求各金融機構開展《辦法》學習的監管指示,2022年1月28日下午,法律與合規管理總部(反洗錢中心)組織召開了由公司財富管理總部、運營管理部、普惠金融部、信息技術部等反洗錢條線核心骨干人員參加的學習溝通交流會議。

       《辦法》主要修訂內容包括:調整名稱、體例和適用范圍;將風險為本的要求貫穿到《辦法》中以及補充完善客戶盡職調查的相關要求;給與了客戶盡職調查以明確的定義;明確開展客戶盡職調查的時間節點;明確提出了以風險為本執行客戶盡職調查的工作要求;確認和核實受益所有人的工作要求;客戶身份核實的時限要求;無法或者未能完成客戶盡職調查的處理措施;客戶盡職調查禁止性要求;簡化客戶盡職調查的工作要求;強化客戶盡職調查被進一步明確的工作要求;開展持續客戶盡職調查的工作要求。

       參會人員結合業務實際,對《辦法》進行了認真解讀,工作建議主要涉及高風險客戶管理、受益權轉讓范圍、受益所有人識別、客戶身份持續進行、消費金融業務第三方公司反洗錢能力的評估、境外客戶身份識別、交易對手關聯方盡職調查以及公司客戶數據質量治理等。

       結合新的監管要求,參會人員紛紛表示將認真對標《辦法》,對工作中符合要求的做法繼續發揚,對發現的短板及時查缺補漏,不等不靠,通過向監管單位多請示,強化監管文件的學習,吃透文件精神,以高質量和高標準進一步推動光大信托反洗錢工作的規范化建設。

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